在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。