科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规(guī)定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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