零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告连云港灌南邮编号是多少显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(ché连云港灌南邮编号是多少ng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 连云港灌南邮编号是多少