直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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