零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)两丈等于多少米中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(ni两丈等于多少米án)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ两丈等于多少米)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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