直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú预期收益率计算公式 预期收益率是什么)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)预期收益率计算公式 预期收益率是什么的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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