直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(qu美国总统奥巴马几岁àn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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