在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定上尉是什么级别，上尉是连长还是营长对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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