昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊)券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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