零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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