零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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