近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国(guó)建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及(jí)中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理相翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处(chù)四(sì)平市城市(shì)发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开(kāi)展自(zì)律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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