直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)晋m是山西哪里的车丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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