零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意96的因数有哪些数，72的因数有哪些见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注96的因数有哪些数，72的因数有哪些册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)96的因数有哪些数，72的因数有哪些规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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