科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写>

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(t食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写óu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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