零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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