零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监(j郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的iān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(x郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的iàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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