近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(d乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里uì)中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易(yì)商协会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他乌蒙山在哪里属于哪个省，贵州乌蒙山在哪里投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

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