金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额(é)每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的(de)协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人(rén)民银(yín)行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过两地基础设(shè)施(shī)互(hù)联互通参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互(hù)换通”的(de)顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商(shāng)协(x贵州海拔高度是多少ié)议，并为上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互(hù)换(huàn)集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备(bèi)案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限的境外(wài)投资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外(wài)结算公司的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池(chí)风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具(jù)体(tǐ)安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构(gòu)在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责(zé)，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员贵州海拔高度是多少(yuán)应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服(fú)务(wù)，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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