近(jìn)期(qī)交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要(yào)求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站(zhà李宇春的现任丈夫是谁n)显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融(róng)资(zī)需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续(xù李宇春的现任丈夫是谁)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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