在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗便停止更新。

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