零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京天云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖t="东北证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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