金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)1天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码0亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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