昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系(xì)统的(de)受托方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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