在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位(wè北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯i)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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