金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期trong>1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关(g宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期uān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期