在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次　一是违反专业化运营(一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次