近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在(zài)债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规(g回族女人为什么离婚少uī)案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分(fēn)中，回族女人为什么离婚少警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他(tā)投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固(gù)树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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