零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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