直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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