科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

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　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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