金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(f主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人àn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人