直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(f描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句āng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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