近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？(zài)持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查发现，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序(xù)责(zé)任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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