零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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