昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸乔布斯为什么把苹果给库克显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全(quán)的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(乔布斯为什么把苹果给库克chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(乔布斯为什么把苹果给库克quàn)期货交易(yì)所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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