在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧p>

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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