科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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