违法获(huò)利近4800万元

　　我们具体来(lái)看(kàn)看(kàn)，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛明土、李传武，控(kòng)制(zhì)35个证券账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美(měi)星”股价(jià)，然后出货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星”，申买量(liàng)占(zhàn)市场申买量(liàng)比例超20％的交易(yì)日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续(xù)至(zhì)2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持(chí)流通股达到(dào)峰值，占流通股本的比例24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股本(běn)的(de)比例8.13％。账户(hù)组(zǔ)具备资(zī)金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说(shuō)，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户(hù)组(zǔ)持续大量买(mǎi)入“新(xīn)美星”，当日申买排名第一(yī)，竞价买入成(chéng)交(jiāo)排名(míng)第一，至2019年2月28日期末持股量为(wèi)期初持股量38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在此期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏(piān)离(lí)同(tóng)期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年(nián)4月(yuè)3日，账户(hù)组集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较期(qī)初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户(hù)组有(yǒu)两段典型的拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月6日，以不(bù)低于卖一价或市价(jià)申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交(jiāo)股数（不(bù)含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于卖(mài)一(yī)价(jià)或市(shì)价申买2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月(yuè)3日期间，“新美(měi)星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指21.32个百分(fēn)点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期间，涉案账户组还多次实(shí)施盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获(huò)利的行为。经测算，扣除(chú)佣(yōng)金和相关税(shuì)费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩(biàn)称(chēng)是委托理(lǐ)财、而非操(cāo)纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不(bù)予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操(cāo)纵股价，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理(lǐ)人提出多点申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机(jī)。

　　第二，在(zài)案证(zhèng)据(jù)不足(zú)以证明蒋维受何(hé)德(dé)平或黄(huáng)秀芳委托，联合他人操纵股价，一是(shì)“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委(wěi)托理财关系(xì)，而(ér)非操纵股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土、李传武等人讨论(lùn)交易新美(měi)星(xīng)的情况告知黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供，蒋维(wéi)也(yě)没有向黄(huáng)秀芳反馈过股东(dōng)名册；四是蒋(jiǎng)维没(méi)有与毛明(míng)土、李传武(wǔ)就各自账户交易新美(měi)星的(de)盈亏分配进行约定；五是蒋维账户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维(wéi)获得黄秀芳资金后部分(fēn)用于偿(cháng)还债务(wù)，部分用(yòng)于非法(fǎ)活动(dòng)，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不应对(duì)毛明土账户(hù)组、李传(chuán)武账户组交易(yì)行为承担责任。

　　第四，部(bù)分账户(hù)不受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问(wèn)笔录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对(duì)黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提供款项不知情、未参与(yǔ)，且(qiě)何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律(lǜ)主(zhǔ)体(tǐ)，即(jí)便夫妻或一致行动(dòng)人(rén)中(zhōng)一方(fāng)存在(zài)不当行为，不应(yīng)推定(dìng)或认定另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李传武，及(jí)他(tā)们的代理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系、委托理财(cái)关系等(děng)提出了申诉意(yì)见。

　　对(duì)此，证监会(huì)回应，经复核，对当事人及(jí)其代理人(rén)的主要(yào)陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体(tǐ)参与、多个(gè)环节(jié)实施、环环相扣、锁(suǒ)链式的上下(xià)游(yóu)衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为。在案证据可以证明(míng)，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)资金作为保证(zhèng)金，委托其通过(guò)二级市场交(jiāo)易影响新美(měi)星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈交易情况；何德平知悉(xī)并参与了本案(àn)行为；上(shàng)述行为的实质是操(cāo)纵股价，并非合(hé)法理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有(yǒu)共同影响“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)的意图和目标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉(lā)抬(tái)股价，并且(qiě)采取了联合影响股价的行动，属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法期(qī)间和责(zé)任承担，证监会(huì)表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制(zhì)的(de)账户交易“新(xīn)美星”客观上(shàng)为后续的合谋操纵起(qǐ)到一(yī)定(dìng)程度锁仓的(de)作(zuò)用，并(bìng)且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上市公司的(de)合作(zuò)，知道蒋维已(yǐ)经(jīng)有一(yī)定底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明土和(hé)李传武的违法(fǎ)期间与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础上，在认定及处罚时将合谋各(gè)方视为一个整体，不区(qū)别对待各方账户(hù)组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武上述(shù)行为违反了(le)2005年(nián)《证(zhèng)券法》第七十七条第一(yī)项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述的操纵证券(quàn)市场行(xíng)为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就操(cāo)纵证券市场(chǎng)行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所(suǒ)得4783.56万元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传(chuán)武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法(fǎ)

　　被予以警告(gào)并(bìng)罚款

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信(xìn)息披露违法(fǎ)的(de)相关情况(kuàng)，行政处罚决(jué)定书披露，在新美星2016年4月(yuè)上市前，海得(dé)泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股份，占新美星上市时(shí)总股本的(de)1％。上市后，该部分股(gǔ)票(piào)继续由海得泽广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日开始减持(chí)“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息(xī)披露违法，何德平、黄秀芳及其(qí)代理人提出：第一(yī)，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀(xiù)芳二人不(bù)存在代持，涉案股份(fèn)系(xì)海(hǎi)得(dé)泽广为(wèi)兰某代(dài)持，股份(fèn)减持(chí)决策由(yóu)海得泽广(guǎng)和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀(xiù)芳指定账户(hù)的原(yuán)因(yīn)系兰(lán)某向(xiàng)黄秀(xiù)芳归还借款本息。第(dì)二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有重大性(xìng)，不(bù)对投资者(zhě)决(jué)策产(chǎn)生重大(dà)影响，情节(jié)轻(qīng)微。第三，即便认定代持(chí)成(chéng)立，何德平对借款、还款等事(shì)项，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请(qǐng)求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某等(děng)询(xún)问笔录(lù)、海得泽广(guǎng)交易流水、资金(jīn)流(liú)水及相(xiāng)关银行账户(hù)流水，结合(hé)何德平(píng)、黄秀芳的配偶关(guān)系，代持资金和(hé)减持(chí)所(suǒ)得(dé)系家(jiā)庭(tíng)共同(tóng)财(cái)产，可(kě)以认(rèn)定海(hǎi)得泽广代何德(dé)平、黄(huáng)秀芳持有新美(měi)星(xīng)股票。当事(shì)人所提相关理(lǐ)由不具有事实和法(fǎ)律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平(píng)作为上市(shì)公司实际(jì)控制人，未如实(shí)告知上市公司(sī)上述持股情(qíng)况，导(dǎo)致新(xīn)美星在相关公告(gào)中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十三条规定，何德平的行为(wèi)构(gòu)成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第一(yī)百九十三条(tiáo)第三款规定的情(qíng)形(xíng)。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决(jué)定：就信(xìn)息披露违法行(xíng)为，对何德(dé)平给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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