金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fà云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖n)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zh云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖ě)损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖ong>3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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