直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别)的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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