金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén20分米等于多少米 20分米等于多少厘米)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(j20分米等于多少米 20分米等于多少厘米ù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)20分米等于多少米 20分米等于多少厘米构的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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