直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shsand可数吗还是不可数，thousand可数吗í)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留sand可数吗还是不可数，thousand可数吗言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕sand可数吗还是不可数，thousand可数吗rong>

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。