直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗trong>

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。