金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿和中国有几个党派，中国有几个党派组织能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个中国有几个党派，中国有几个党派组织人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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