金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(qu大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思àn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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