零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(b吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗ǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗='color: #ff0000; line-height: 24px;'>吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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