科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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