直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕不拘于时句式类型，不拘于时句式还原trong>

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè不拘于时句式类型，不拘于时句式还原)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(z不拘于时句式类型，不拘于时句式还原huān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。