昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖货经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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